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基金管理人和托管人区别(基金托管人的主要职责)

(本文参考了招商基金公司的相关文章)

1、基金投资人,即基金单位或受益凭证的持有人,所以投资人又是受益人和委托人和持有人。基金持有人可以是自然人,也可以是法人。基金持有人的权利包括:本金受偿权、收益分配权、剩余财产分配权及参与持有人大会表决等;

2、基金管理人:基金管理人指负责管理和运作基金资产的机构,根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,证券投资基金的管理人由基金管理公司担任;

3、基金托管人:基金托管人指依据“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构,在我国通常由取得托管资格的商业银行担任;

受托需承担何使令

1、记者查询中国证券投资基金业协会网站披露的信息发现,上述基金公司共发行了上百只私募基金产品,涉及的托管人包括平安银行、光大银行、上海银行、国信证券、招商银行、恒丰银行、浦发银行、浙商银行等多家金融机构。

2、消息一出,有意隆财富的投资者向记者表示,私募基金管理人经营中断严重影响投资者合法权益。

3、“根据《基金法》规定,基金管理人和托管人都有责任。

4、现在基金管理人的实际控制人跑路了,托管机构是否应该共同担责。

5、中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)已做出回应,称已经要求相关备案私募基金的托管银行按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行托管人职责,建立应急工作机制,统一登记相关私募基金投资者情况,做好投资者接待工作。

6、协会强调,托管银行要按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行共同受托职责,通过召集基金份额持有人会议和保全基金财产等措施,尽最大可能维护投资者权益。

私募基金爆雷,投资人维权策略之我见

1、私募基金管理人,私募基金管理人的义务主要源于基金合同的约定以及《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规的规定。在私募基金的募集阶段,管理人的义务主要体现为投资者适当性义务,包括应当向合格投资者推介私募基金、不得承诺保本保收益、应当对投资者进行风险测评并充分揭示投资风险等。在私募基金的投资运营管理阶段,管理人的义务则主要体现为按照基金合同约定以及法律法规规定,遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则进行基金财产的投资运作,并及时履行向投资人的信息披露义务等。

2、私募基金销售机构,私募基金管理人可以自行销售也可以委托销售机构销售私募基金,实践中,较多投资人通过私募基金销售机构购买私募基金产品,与销售机构的相关人员有直接的联系,因此,当私募基金发生兑付危机时,投资人多倾向于联系销售机构了解情况。那么,投资人能否要求私募基金销售机构对其损失承担赔偿责任呢?

3、私募基金托管人,私募基金托管人的核心义务在于保障存放于托管人处的基金资金的安全和按照私募基金管理人的指令进行相应资金的划付。对于管理人违反法律法规以及基金合同约定的投资指令,基金合同通常约定私募基金托管人应当拒绝执行,并履行通知、报告等义务。但托管人对管理人指令的审核义务一般仅限于根据基金合同、相关凭证等进行形式审核,而不承担实质审核的职责。除非托管人有明显的过错,一般情况下,投资人较难要求托管人承担赔偿责任。诚然,如果基金合同中明确约定的投资范围属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》禁止的行为如“(一)承销证券;(二)违反规定向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责任的投资;(四)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(五)向基金管理人、基金托管人出资;(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(七)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”即使托管人是依据基金合同的约定和按照管理人的指令进行相应资金的划付,也应当承担赔偿责任。如果能够找到这样的缺陷或者漏洞,对于投资人来说,绝对是个天大的利好,因为基金托管人都是商业银行等金融机构,赔付能力那是刚刚的。

基金托管人是什么意思?

1、为充分保障基金投资者的权益,防止基金信托财产被挪作它用,各国的证券投资信托法规都规定:凡是基金都要设立基金托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和对基金资产进行保管。

2、基金托管人其实也就是基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

3、由此可见,基金托管人对于基金运作来说是非常重要的,其在整个运作过程中贯穿始终,对基金投资人来讲,基金托管人是投资基金的有利保障,基友们了解基金托管人是什么意思之后,应该对另一件事情又产生兴趣了。

证券投资基金基金协议书

1、2017证券《投资基金》考点:债券基金,导语:债券基金,又称为债券型基金,是指专门投资于债券的基金,它通过集中众多投资者的资金,对债券进行组合投资,寻求较为稳定的收益。我们一起来看看吧。一、了解债券基金在投资组合中的作用债券基金以债券为投资对...

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与瓦伦蒂联络,更改行政管理人能

1、根据《基金法》,基金管理人和托管人是共同受托人。

2、基金托管人的法定职责既包括保管基金财产,办理清算交割、复核审查资产净值等谨慎职责,也包括开展投资监督、召集基金份额持有人大会等勤勉职责。

3、投资监督又包括了对基金投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等的全面监督。

4、在基金管理人发生异常且无法履行管理职能时,基金托管人作为共同受托人,应当接管受托职责,以基金为单位,召开持有人大会,接管基金管理权,代表投资者追讨资产,最大限度地维护投资者合法权益。

对于基金的概述:

1、基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。

2、信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。

3、从狭义上讲,基金指的是证券投资基金,是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位发行基金份额,把众多投资人的资金集中起来,形成独立资产,由基金托管人(一般银行担任)托管,由基金管理人(基金管理公司)负责管理和投资运作,以获得投资收益和资本增值。

4、国内基金均以股票、债券等有价证券作为投资标的,因此基金的全称为“证券投资基金”。

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